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今年以来，监管“扶好限坏”的势头不减。 业内人士表示，随着一系列行业新规的实施，私募行业的规范化水平将不断提升。

近期，多家违法私募机构及相关个人被采取行政监管措施。 从违规情况来看，主要原因是私募机构在向投资者募集资金后，其中不乏数百亿元的私募资金，未能在中国证券投资基金业协会注册。

12月8日，浙江证监局向浙商创业投资有限公司等6家私募基金管理人及相关责任人发出警示函。

浙商创业投资是一家成熟的私募股权公司，总部位于杭州。 成立于2007年，注册资本7.2亿元，目前资产管理规模超过100亿元。 浙江证监局在警告信中表示，浙江创投存在四项违规行为，其中一项是合伙企业在未向中国基金会协会办理基金登记手续的情况下，以非公开方式募集资金，对外投资。 浙商创投的违规行为还包括未认真、勤勉地履行管理人职责，投前决策不审慎，投后管理不到位等； 其管理的部分基金以“名股、实债”的形式对外投资； 2015年、2018年均存在挪用基金财产等问题。

此外，据浙江证监局消息，杭州巨鲸财富管理有限公司、浙江浙商汇悦私募基金管理有限公司、杭州屯兰投资管理有限公司等私募机构也已入围。还有未在中国基金业协会注册或未及时备案的基金产品。 归档问题。

上海一位私募人士表示，私募基金管理人在准备基金备案所需材料时可能会遇到延误或其他问题，这些材料包括基金合同、投资组合信息、管理人和基金承销商的资质文件、合格投资者等。 同时，部分私募基金管理人内部存在审批程序繁琐、人员安排不当、沟通不畅等业务流程问题，或对监管规定理解存在偏差，不了解新监管规定。监管要求和监管不及时，就会导致基金产品的失败。 注册或备案不及时，但这不应成为私募管理人不注册产品的理由。

今年以来，监管部门持续加大对私募基金行业的监管力度。 据不完全统计，截至12月14日，各证监局已对11月以来违规的私募机构及相关个人作出67次罚款，中基协也已作出15次纪律处罚决定。

12月8日，中国基金管理业协会发布公告，广东华谊证券投资基金管理有限公司等三名私募基金管理人被注销，原因是三名失踪私募基金管理人已满1个月，未主动联系协会。并完成情况报告。 12月1日，厦门晶源蓝海创业投资管理有限公司等9只私募基金被中国基金业协会注销，原因是这9只私募基金管理人经营状况异常，且在书面通知后未作出回应。发出。 3个月内提交符合规定的专项法律意见书。

据中基协信息显示，截至12月14日，今年已有2453家私募机构完成注销。 其中，私募及创业投资基金管理人1664家，私募证券投资基金管理人714家，其他私募股权投资基金管理人74家。 在取消的定向增发中，协会取消的1853起，主动取消的552起，按照公告取消的48起。

业内人士分析，今年监管新规频出，私募基金行业“扶好限坏”持​​续升级。 淘汰一些经营不规范、风险高的机构，可以提高整个行业的规范化水平。 对于私募基金管理人来说，必须更加注重合规运营，提高专业水平，才能更好地适应行业发展趋势，服务投资者。

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