微商网消息：

9月1日，上海证监局披露三起罚单，直指上海明屯投资管理有限公司及其员工的违规行为。

经查，上海名珞投资管理有限公司对员工在开展私募基金业务过程中的不当行为进行了监督和控制，并及时督促员工规范整改。 《监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明屯投资采取监督管理措施，责令改正。 明屯投资应按照相关法律法规要求实施整改，进一步健全内控机制，强化人员守法意识，采取切实有效措施，避免类似问题再次发生。

同时，上海证监局还决定对明珞投资员工徐世军、卓凌辰发出警告信，确认两人在此过程中通过微信公众号向不特定对象推销、推广私募基金产品从事私募股权基金业务。 事实。 决定对上述两人采取发出警告信的监督管理措施，要求其认真学习相关法律法规，增强遵纪守法意识，遵守法律、行政法规，遵守职业道德。道德和行为准则。

据悉，徐世军担任名屯投资市场部董事总经理，卓凌尘担任渠道经理。

对此，名屯投资表示，公司管理层已召集合规、风控、人力资源等相关部门人员召开专题会议，传达《决定书》内容及下一步整改措施。 事件发生后，公司对涉事员工采取了纪律处分，完善规章制度，强化合规审批流程，加强员工合规培训。 下一步，我们将按照相关法律法规要求，由管理和合规部门牵头制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化人员守法意识，并采取切实有效的措施避免类似问题的发生。 再次发生。 公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责地工作，为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com